证券投资基金基础知识

时间:2022-04-28 15:58:36 理财 我要投稿
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证券投资基金基础知识

  证券投资基金基础知识有哪些呢?为了帮助大家快速掌握证券基金基础知识,小编为大家整理了证券投资基金基础知识选择题,希望能为大家提供帮助!

证券投资基金基础知识

  证券投资基金基础知识

  第 1 题:单项选择题(本题1分)

  我国以发行证券投资基金方式募集资金()营业税。

  A、不征收

  B、征收5%

  C、征收4%

  D、征收10%

  【正确答案】:A

  【答案解析】:

  以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围,不征收营业税。

  第 2 题:单项选择题(本题1分)

  下列不属于系统性风险特点的是()。

  A、大多数资产价格变动方向往往是相同的

  B、无法通过分散化投资来回避

  C、可以通过分散化投资来回避

  D、由同一个因素导致大部分资产的价格变动

  【正确答案】:C

  【答案解析】:

  系统性风险具有以下几个特点:

  ①由同一个因素导致大部分资产的价格变动;

  ②大多数资产价格变动方向往往是相同的;

  ③无法通过分散化投资来回避。

  第 3 题:单项选择题(本题1分)

  对一般的投资者而言,影响投资需求的关键因素不包括()

  A、税收

  B、收益要求

  C、风险容忍度

  D、投资期限

  【正确答案】:A

  【答案解析】:

  对一般的投资者而言,影响投资需求的关键因素主要包括投资期限、收益要求和风险容忍度。除此之外,投资者还可能因为流动性、税收、监管要求等因素而产生一些特别的投资需求。(注意题中问的是一般投资者,而非特别投资需求)

  第 4 题:单项选择题(本题1分)

  ()是境内具有法人资格的非金融企业发行的,仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。

  A、短期政府债券

  B、短期融资券

  C、回购协议

  D、银行承兑汇票

  【正确答案】:B

  【答案解析】:

  短期融资券是境内具有法人资格的非金融企业发行的,仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。

  第 5 题:单项选择题(本题1分)

  数据分布越散,其波动性和不可预测性()。

  A、越强

  B、越弱

  C、没有影响

  D、视情况而定

  【正确答案】:A

  【答案解析】:

  很多情况下,我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平,还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散,其波动性和不可预测性也就越强。

  第 6 题:单项选择题(本题1分)

  市场风险管理的主要措施,下列表述错误的是()。

  A、密切关注宏观经济指标和趋势,重大经济政策动向,重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略

  B、加强对场内交易(包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件)的监控,确保所有交易在公司的管理范围之内

  C、关注投资绝合的风险调整后收益,可以采用夏普(sharp)比率、特雷诺(Treynor)比率和詹森(Jensen)比率等指标衡量

  D、加强对重大投资的监测,对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分

  【正确答案】:B

  【答案解析】:

  B选项应该是加强对场外交易(包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件)的监控,确保所有交易在公司的管理范围之内。其它选项均正确。

  第 7 题:单项选择题(本题1分)

  中国证监会修订了《试行办法》,并于2013年3月向社会发布了征求意见稿,该稿反映了我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向,主要修订的内容不包括()。

  A、完善外汇额度管理的有关表述

  B、调整QDII产品投资金融衍生品的市场范围

  C、根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准

  D、QDII资格准入条件更加严格

  【正确答案】:D

  【答案解析】:

  QDII资格准入条件更加宽松了,取消了很多的规定。

  第 8 题:单项选择题(本题1分)

  利率互换的形式有()。

  A、息票互换和币种互换

  B、息票互换和基础互换

  C、基础互换和交叉互换

  D、币种互换和交叉互换

  【正确答案】:B

  【答案解析】:

  利率互换有两种形式:①息票互换,即固定利率对浮动利率的互换;②基础互换,即双方以不同参照利率互換利息支付,如美国优惠利率对LIBOR。P244

  第 9 题:单项选择题(本题1分)

  ()是基金投资运作的具体执行门,负责组织、制定和执行交易计划。

  A、投资部

  B、研究部

  C、交易部

  D、法律部

  【正确答案】:C

  【答案解析】:

  交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。

  第 10 题:单项选择题(本题1分)

  下列不属于基金运作费的是()。

  A、审计费

  B、律师费

  C、开户费

  D、过户费

  【正确答案】:D

  【答案解析】:

  基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包扩审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。


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