GJB风险管理的相关知识

GJB风险管理的相关知识

　　随着我国武器装备可持续发展，军工产品订货量的大幅增加，研制任务繁重紧迫，研制、生产周期缩短及研制生产交叉的特殊性，达到既确保质量且一次性成功又按期交付的宗旨，军工企业及军工产品实现过程面临了越来越多的风险，建立风险管理机制的重要性和紧迫性逐步突显出来。

　　从表层上分析，风险管理就是对生产活动或行为中的风险进行管理，从深层上研究，风险管理是指主体通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动，对风险进行规划、控制、监测，从而增大应对威胁的机会，以成功地完成并实现总目标。风险管理的主体是管理人员，客体是生产活动中的风险或不确定性。

　　一、产品实现过程的风险

　　GJB 9001B-2009《质量管理体系要求》7.1产品实现的策划提出了“7.1j）风险管理要求”。风险管理包括制定风险管理计划，在产品实现的各阶段进行风险分析和评估，形成风险分析文件，必要时，提供给顾客。据此，在产品实现的各阶段，从产品要求的确定、设计和开发、采购到生产和服务的提供等诸过程，对产品有关的技术、进度及费用的风险进行分析和评估，寻找需注意控制的薄弱环节，而后趋利避害，创造价值。

　　对于军工产品而言，由军方提出采购要求并由组织承担的研制项目（军用产品）这一特定的事项，产品与产品实现过程风险通常表现为在规定的技术、进度和费用等约束的条件下，不能实现项目（产品）预期目标的可能性及所导致后果的一种度量。对于军工企业来说，费用、进度、技术制约企业是否能按期保质保量完成订货合同任务的关键因素。如何开展风险管理，使企业摆脱“计划赶不上变化”、“指标不达标”、“费用上涨”等窘境。我们可以把军工产品实现过程这些不期望的事件对交付期影响作一些分类描述。产品实现过程风险事件对交付的影响，见表1。 表1 产品实现过程风险事件对交付影响

　　二、风险管理重点

　　风险管理是“指导和控制某一组织与风险相关问题的协调活动”。对企业来讲，实质上是指应付风险的行动或实际作法。

　　风险管理过程由明确环境信息、风险评估、风险处理、监测和评审所描述的活动组成。

　　当特定的不期望事件发生概率与发生后果的综合就成为风险。可能性和严重性是风险的两个特点。确定风险大小或等级的高低，有三个独立的输入：“事件发生的可能性（概率）”、“事件后果的严重性”和

　　对这两者综合的“严酷性”主管判断。“可能性”的外部环境“威胁”袭击内部“弱点”一经发生，就形成了发生事件的概率。我们可以用简单的数学模型描述：

　　风险=“可能性”ד严重性”

　　式中：“可能性”=“内部弱点”ד外部威胁” 即：风险=“内部弱点”ד外部威胁”ד严重性”

　　从上可分析出：具有弱点多、威胁大和后果重的因素的系统是高风险的系统，其中之一因素趋于零都可使风险降低。“严重性”通常是一常数，据此，我们应重点抓住对“弱点”、“威胁”评估，并加以处理和监控。

　　三、风险评估

　　风险评估是对产品或系统的各个方面的风险和关键性的技术过程的风险进行识别和分析的过程。风险评估过程包括风险识别、风险分析和风险评价。

　　风险识别的主要任务是对产品实现过程各方面加以考察和识别，确定产生不利影响的风险事件。在收集有关信息的基础上，进行判断评价，找出关键风险。

　　有鉴于企业军品实现过程是从投标或承接合同开始，经过方案论证、设计开发、试验验证、确认、采购、生产、交付使用到提供保障服务，再考虑费用/资金和进度，在这些过程中都可能存在风险，使产品不能实现预期目标。我们将这些过程作为关键的风险区作出识别。产品实现过程中得关键风险区与成因见表2。

　　表2 产品实现过程中的关键风险区与成因

　　2.风险分析

　　对识别出来的各重大风险进一步分析，找出风险致因，判定可能出现的情况，关键过程对预期目标的偏离程度，风险事件的正面和负面的后果及其发生的可能性，确定每一个风险事件发生概率和后果，从而评定风险的大小。

　　风险分析可以是定性的、半定量的、定量的，或它们的组合。常用的风险分析方法是：故障树分析（FTA）、故障模式影响及危害性分析（FMECA）、建模和仿真、可靠性预计和专家评估等。通过运用这些方法来评定风险的程度。

　　对于产品实现过程出现的风险概率的判据和各典型事件产生的风险后果见表3。风险等级综合判据见表4。

　　表3

　　风险概率判据和风险后果判据

　　表4 风险等级综合判据

　　3.风险评价

　　在风险分析的基础上，可按风险大小或等级的高低顺序排除队，进行风险排序，而后进行风险评价。将估计后风险与给定的风险准则对比，以决定风险水平并确定控制风险的优先顺序。经过风险评价，确定该风险是可承受还是需进行处理，分别采用风险规避、风险优化、风险转移或风险保留等措施。

　　可采用矩阵进行判据。矩阵的纵坐标表示风险事件发生的概率，横坐标表示风险事件发生的后果。各风险事件的风险等级可在矩阵中找到一个相应的位置点，向矩阵的对角线投影，投影离原点O越远，风险程度越高。如图1，事件B的风险比事件A的风险大。

　　四、风险处理

　　风险护理即修正风险的过程。根据风险事件的等级采取相应的技术或管理的措施，制定风险发生时应对的策略，以规避、转移、减轻和接受风险的影响。针对具体产品，可以将对策结果形成风险应对计划或预案。典型产品的风险对策见表5。

　　表5 典型产品的风险对策表

　　五、风险监测和评审

　　定期对风险与控制进行监测和评审，包括对风险进行监视和测量和实施风险管理计划，以应对已发生的风险事件。尽管风险有较强的随机性和不可预见性，但其发生多少还是有一定征兆。及时监测事件，

　　分析变化及其趋势，阻止风险事件发生或降低其影响等级，是能够有效的达到减少损失的目的。风险管理绩效评估纳入到组织的绩效管理中，监测和评审的结果可作为风险管理框架评审的输入。

　　六、风险管理实施

　　我们知道，风险管理的目的在于使项目费用最小化而目标最大化，所以在任何情况下风险管理的成本都不应当超过潜在的收益。产品实现过程不同阶段的风险因素是动态、随机变化的，因而项目风险也是随之变化。对于产品研制过程首次性特点使其不确定因素较多，此类风险可测性不高，而产品生产过程具有重复性特点，可以利用成熟的经验或以往的信息预测大多数风险。

　　识别风险因素，有利于风险管理更好地实施。风险因素可包括物质风险因素和人为风险因素。其基本涉及到产品实现过程各环节中。因此与产品有关的各部门都赋有风险管理的职责和工作。典型的制造企业各部门风险管理主要职能分配如下表6。

　　表6 制造企业各部门风险管理主要职能分配

　　七、建立风险管理机制，增进创造价值

　　风险管理是一个全寿命的动态过程，它渗透在产品寿命周期的全过程之中。在企业特别是军工企业有效开展管理，对选择项目、确定项目范围、制定可行的进度计划以及费用预算等有着不容忽视的作用。风险管理能够促进决策的科学化、合理化，减少决策的风险性，能为企业提供安全的经营环境，能够保障企业经营目标的顺利实现，促进企业经营效益的提高。建立风险管理机制，将有助于提升企业风险管理水平，从而创造更好的经济效益。

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